多选 证券交易2026-06-29 更新 3 阅读

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。

  1. 公司合规总监出具的专项合规意见
  2. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 正确答案
  3. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 正确答案
  4. 中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件 正确答案
参考答案：B、C、D

答案解析

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：
1.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件：2.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；
3.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；
4.交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料之一。

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