监管措施与违规处分题库

关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。

判断监管措施与违规处分·2026-06-29

根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）…

单选监管措施与违规处分·2026-06-29

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂…

判断监管措施与违规处分·2026-06-29

全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。

判断监管措施与违规处分·2026-06-29

对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。

单选监管措施与违规处分·2026-06-29

《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施…

单选监管措施与违规处分·2026-06-29

自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

判断监管措施与违规处分·2026-06-29

全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的纪律处分措施，其中主要的类别有（）。

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。

单选监管措施与违规处分·2026-06-29

关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管…

判断监管措施与违规处分·2026-06-29

中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。

判断监管措施与违规处分·2026-06-29

全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚…

多选监管措施与违规处分·2026-06-29

申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处…

判断监管措施与违规处分·2026-06-29